券业对外开放步子不停！高盛高华证券子公司获批从事科创板、创业板跟投，花旗银行取得证券期货牌照

财联社（上海，记者 卢丹）讯，7月28日，证监会核准高盛高华证券通过子公司从事科创板、创业板跟投，花旗银行（中国）也已取得经营证券期货业务许可证。

伴随资本市场对外开放程度不断扩大，我国资本市场目前已进入全面开放的新格局。新格局下，证券、基金、期货三大机构的外资控股比限制已全面放开，来华布局的外资控股券商数量正在快速增加，外资券商可开展的业务范围也逐步扩大，中国资本市场更高层次、更广范围、更多方式的对外开放步履不停、步伐铿锵。

高盛高华子公司可从事科创板、创业板跟投

今日，证监会核准高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华”）通过子公司从事另类投资业务，资本市场高水平对外开放的信号意义十分明显。

证监会表示，《高盛高华证券有限责任公司关于变更业务范围及收购高华盛泽的申请报告》及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司通过收购北京高华盛泽投资管理有限责任公司（以下简称另类子公司）从事另类投资业务（限于参与科创板、创业板跟投）。

二、你公司应当依法办理另类子公司工商变更登记，修改公司章程，并报住所地证监局备案。

三、你公司应当切实履行母公司的管控责任，加强对子公司的合规管理与风险控制，制定措施切实防范与子公司的利益冲突和利益输送风险，督促子公司稳健经营、依法展业。

四、子公司经营过程中出现重大问题的，你公司应当及时报告住所地证监局。

此前，已出现过国际投行参与科创板跟投的案例。2019年10月，昊海生科作为“H+科创板”上市的生物医药企业，其保荐机构为瑞银证券。因此，战略配售由保荐机构相关公司跟投和发行人的高级管理人员与核心员工参与的专项资产管理计划组成。跟投机构为 UBS AG (简称“瑞士银行”、“瑞银集团”)，其中，UBS AG以自有资金通过QFII的投资额度参与此次战略配售。

业内人士表示，合资券商大多以承销保荐业务为主，瑞银证券等由于历史原因，经营范围更广。随着中国资本市场对外开放水平不断提升，放开合资证券公司业务范围是大势所趋，高盛高华获得另类投资业务资格就具有很强的信号意义。

其实，高盛高华一直走在深度参与中国资本市场对外开放进程的前列。

2020年12月有消息称，高盛已经率先完成了对高盛高华证券100%持股的协议签署，接下来只剩一些监管流程要完成。这意味着首家外资独资券商的设立，大概率将花落高盛高华。

今日，高盛高华证券取得新的业务资格批复，无疑对其扩大在华影响力、拓展业务领域起到很大帮助。

花旗银行取得证券期货牌照

花旗银行此前宣布，将在包括中国市场的13个全球市场中退出个人业务，但会继续在中国市场投入，积极寻求和评估符合自身优势和发展特点的新业务机会，包括寻求筹备一家证券公司和一家期货公司。

证监会已于2020年8月核准花旗银行（中国）有限公司证券投资基金托管资格。

最新消息表明，该公司近日完成筹备工作并依法领取了经营证券期货业务许可证。这标志着花旗银行（中国）有限公司为实际控制人的证券公司可以对外开展证券类业务。

外资券商排队申请进入中国

随着中国资本市场对外开放的力度不断加大，政策支持力度和范围不断扩大，对于证券行业而言，“狼来了”不再仅仅是说说而已。政策利好的背景下，外资开拓中国证券市场的热度持续升温。

一方面，外资控股券商的数量正在扩充。据财联社记者梳理，截至目前，外资控股券商目前已增至9家，包括瑞信证券、高盛高华证券、瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）有限公司、摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券、汇丰前海证券、星展证券、大和证券（中国）。

另一方面，更多国际投行准备进入中国。昨日，证监会公开信息显示，又一日资券商申请进入中国。7月27日中国证监会接收三井住友金融集团（简称SMFG）的《证券公司设立审批》材料。三井住友金融集团是日本三大银行集团之一。另外，今年4月，法国巴黎银行申请设立证券公司，相关申请材料也已获得证监会接收。

另值得一提的是，已进入中国的外资券商正在积极申请扩展业务牌照。瑞信中国7月26题召开媒体见面会，瑞信中国区首席执行官、瑞信证券董事长胡知鸷表示，正在申请自营等多个业务牌照，扩大瑞信在华经营范围。

川财证券研究所所长陈雳表示，外资券商最核心的竞争力在于管理体系比较科学，产品创新和设计更有经验。内资券商的优势在于对本土产业和企业的理解更为深刻。外资券商的加入，短期内可能会加剧行业竞争，中小券商面临更大的竞争压力，但是另一方面也会敦促国内券商提升自身竞争力，推动行业结构优化调整，在专业化道路上越走越远。

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