事关投资者权益保护：证券期货行政执法当事人承诺制度草案获通过

9月9日，资本邦了解到，为完善资本市场基础制度，提高监管效能，更好保护投资者合法权益，在9月8日召开的国务院常务会议上，国常会通过了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》(以下简称《办法》)。

据悉，《办法》与证券法等有关规定相衔接，对行政执法当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等的措施作出规定，对不履行承诺的当事人实施联合惩戒，维护市场秩序，及时依法依规对投资者损失予以合理补偿。

早在今年3月，证监会便印发了2021年度立法工作计划，其中包括贯彻落实新证券法，做好制度衔接。相关的“力争年内出台的重点项目”有6件，包括：制定《欺诈发行上市股票责令回购实施办法(试行)》《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》；修改《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券市场资信评级业务管理暂行办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件，包括：制定《证券市场程序化交易管理暂行办法》；修改《证券市场禁入规定》。

而今日通过的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》正是上述6件重点项目之一。

对此，中国市场学会金融委员、允泰资本创始合伙人付立春表示：“中国资本市场的市场化发展进程中，法制化的跟进落实也是非常重要的。一方面，是相关法律法规的制定与完善。另一方面，则是在执法层面同样必须与时俱进。”

付立春指出，《办法》的通过，是中央对国内资本市场如何在执法层面进一步提高水平给出的答案，这对国内资本市场的发展而言无疑是又一项重大利好，将给国内资本市场的长久发展，形成稳定的合理预期。

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