美国国防部制裁中芯国际分析：仅禁止投资，子公司暂不受限

美国时间12月3日，美国国防部发布公告，将中国建设科技集团、中国国际工程咨询公司、中国海洋石油集团有限公司、中芯国际列入“共产主义中国军方企业”名单。

中芯国际在北京时间12月4日发布风险提示称：“本公司正在评估影响，请各位投资者注意投资风险。”

“共产主义中国军方企业”是美国国防部根据经修订的《1999财政年度国防授权法》（1999 National Defense Authorization Act）第1237条公布的中国军方控制企业的清单。自该法1999年制定以来，直到2020年6月美国政府才第一次公告企业名单。

目前，美国国防部于6月12日、8月28日、12月3日公布了3批“共产主义中国军方企业”名单，不排除未来进一步更新该名单的可能。美国国防部称这一措施主要是为了反对中国的“军民融合战略”。

美国凯腾律师事务所（Katten Muchin Rosenman LLP）介绍，目前美国针对“共产主义中国军方企业”名单的具体制裁措施只有特朗普不久前签署的行政令。

11月12日，美国总统特朗普签署《关于应对来自证券投资于共产主义中国军方企业的威胁的行政令》（以下简称“11月12日行政令”），规定自2021年1月11日起，禁止美国投资者投资“共产主义中国军方企业”，阻止中国利用美国投资者的资金促进军事发展和现代化。

凯腾律师事务所分析，11月12日行政令并不明确禁止美国投资者投资于“共产主义中国军方企业”的子公司及对外投资的主体。也就是说，“共产主义中国军方企业”直接或间接拥有50％或以上权益、或作为第一大股东的企业（不论上市与否）并不必然受到该行政令的直接影响。“共产主义中国军方企业”控股、持股的香港、美国或大陆上市公司并不直接被纳入该行政令所禁止投资的范围内。

此外，11月12日行政令适用于美国个人及企业，并未明确说明适用于外国实体以及美国企业的海外分支。不过，值得注意的是，美国政府可能进一步颁布禁令细则，具体解读11月12日行政令的执行。

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